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西航职院《职务专利管理及其应用转化、奖励暂行办法》
来源:  发布时间: 2017年03月27日   (点击数:)

第一章           

第一条 为促进学院科技创新,规范学院专利和科技成果管理工作,鼓励全校师生员工发明创造,根据《中华人民共和国专利法》和《中华人民共和国专利法实施细则》(以下简称《专利法》、《实施细则》)以及陕西省教育厅科技厅财政厅联合颁发的关于落实以增加知识价值为导向分配政策促进省属高校科技成果转移转化的实施意见》(陕教〔20171),合学院实际,特制订本办法。  

第二条 本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。发明创造专利分为职务专利和非职务专利,其中职务专利为学院专利管理范畴。冠以“西安航空职业技术学院”名义所取得的其它知识产权(如著作权、软件版权、商标权等)参照本办法执行,具体另行规定。  

第三条  职务专利是指执行学院(含各二级单位、校内实体单位的任务或者主要是利用学院的物质技术条件所完成的发明创造。职务发明创造申请专利(或其它知识产权)的权利属于学院,其申请被批准后,学院为专利权人。”(注:《专利法》第六条之规定  

  学院鼓励全院师生员工积极申请职务专利,并提倡努力提高申请专利的质量和技术经济价值或社会价值。学院专利建设应重视专利的科技含量、专业与技术积累以及专利的应用转化。对发明专利等科技含量较高、技术经济价值较高或社会影响力显著的专利予以重点支持和奖励。  

  学院强调和鼓励专利应用转化工作。职务专利一经应用转化成功,视其产生的直接经济效益或间接经济效益,专利发明人依法享有应得的利益分配,并对在专利应用转化中做出贡献的个人和单位按有关政策规定予以相应的报酬和奖励。  

  学院授权科研处归口负责全校的专利管理工作,并根据国家《专利法》和《实施细则》等相关政策法规、学院相关管理制度和规定依法管理学院专利(包括专利申请审批与经费开支管理、授权专利管理与维护、专利应用转化管理与利益分配等)  

第二章  专利的申请    

  按职务专利来源,学院专利分为科研课题专利(含纵向科研项目、自选科研项目及校外学会科研项目)、科技合作专利(含横向科研项目、校企合作项目等)、其它职务专利三大类。申请职务专利均须向学院专利主管部门提出申请,填写《西航职院 职务专利申请审批表》  

  职务专利的申请由发明创造人申请,发明创造人所在单位应予以审核并积极协助办理。专利发明创造人是指对发明创造的实质性内容做出了创造性工作的人,可以是个人或是多人(须排名,并附各自在发明创造中的具体贡献)。在完成发明创造过程中,只负责组织工作的人、或为物质条件的利用提供方便的人,不应当被称为发明创造人。不同的发明创造人分别就同样的发明创造申请专利、或发明创造人排名有争议的,须经所在单位主持协商确定后方可申请。  

  进行专利申请时,依《专利法》《实施细则》有关规定、流程和各种手续以及本办法规定,以书面形式办理。发明创造申请职务专利,须经发明创造人所在单位及院科研处两级鉴定和审批,并依据《专利法》有关规定判定为职务专利或非职务专利。申请职务专利须经学院审核和批准,并注明专利权人为“西安航空职业技术学院”。  

  申请职务专利时,发明创造人应当提交完整的专利申报材料,并经所在单位审查同意后,报送院科研处鉴定和审批。专利申报材料主要包括:(1)《西航职院 职务专利申请审批表》;(2)专利内容和专利申报相关的基本技术文件、资料、证明等。受理专利申请的单位及相关人员须对申请专利有关技术资料依法承担保密责任。违反保密责任者,依法依规追究其纪律和法律责任。  

    十一  根据发明创造人所提交的专利申报材料,科研处应及时组织专家对专利申报项目进行评审鉴定,判定其技术价值、应用价值和经济价值,确定是否申请职务专利。  

对不符合或不适宜申请职务专利的,科研处应建议发明创造人放弃专利申请或采取其它保护措施。若发明创造人持不同意见,可以书面形式提请院学术委员会复议。  

十二  申请职务专利经学院审核批准,统一由科研处提交学院签约专利事务所代理专利申请等系列业务,并通知专利申请人(专利发明创造人)。专利申请人应提供所需的技术资料配合签约专利事务所申请职务专利。学院签约专利事务所按合同约定代理相关业务,并与科研处业务主管人员保持业务沟通。  

十三  申请职务专利的发明创造凡涉及国家机密或国家安全而需要保密的,申请人及所在单位应负责予以说明,由院科研处负责会同有关专家审查,并按有关规定规范另行申请国防保密专利。  

第十  依《专利法》《实施细则》有关规定学院各单位或个人欲申请国外专利的,首先应向国家知识产权局专利局申请专利(按本办法申请),再委托国务院指定的涉外专利代理机构办理。  

第十  申请非职务专利依法遵从发明人个人意愿。学院公职人员申请非职务专利,一般应报告所在单位和院科研处审核鉴定,并不得侵害学院利益。经审核确认不属于职务专利范畴,则其专利申请事宜由发明人自行处理;若其申请专利涉及工作职务或学院利益,则发明人应更正申请。学院依法禁止任何单位和个人利用专利权侵害学院利益  

  专利的管理    

第十  学院教职工及学生的职务发明创造,其申请专利的权利属于学院,职务专利申请被批准后,学院为专利权人。学院根据国家《专利法》《实施细则》等相关法规、以及学院相关管理制度和规定依法管理职务专利。学院各类科研计划项目(含纳入学院科研计划的横向科研项目)及校外合作科研项目所取得的专利等知识产权均为职务专利,应遵守本管理办法。    

第十  以学院名义或主要利用学院技术物质条件,外单位合作或者接受外单位委托完成的发明创造,除另有协议的以外,申请专利的权利属于学院和共同完成的单位,专利申请被批准后,学院该专利的专利权人。利用学院的技术物质条件所完成的发明创造,学院与发明人或者设计人订有合同,对专利申请权和专利权归属做出约定的,从其约定。学院任何单位和个人无权私自占有、转让、放弃职务专利申请权和专利权。  

第十  学院教职工在以下情形下所取得的发明创造和知识产权,应视为职务专利,其专利申请权、专利权和知识产权等其它智力成果当归属学院:  

1)学院派出的国内学习进修、攻读研究生或博士学位,作为学院派出的客座研究人员与校外其它单位合作研究的人员,在学习工作期间完成的职务智力劳动成果,除另有协议的以外,其专利申请权、专利权和知识产权应当归学院所有,或归学院和所在学习、合作单位共有。进入博士后流动站的人员,在进站前可就知识产权问题与学院签订专门协议,未签协议者,其专利申请权、专利权和知识产权归学院所有。  

2)学院派出的出国人员,包括访问学者、进修人员、公派留学生等人员,对其在校已进行研究,而在国外继续研究并完成的发明创造和获得的知识产权,出国前应与学院签订协议,确定其发明创造及知识产权的归属。公派研修期间,在国外完成发明创造或其他智力劳动成果,除与接收单位另有协议外,专利权或其它智力成果应当归学院所有,归学院与接收单位双方共有。  

第十  学院作为专利权人有权在职务专利或者该专利产品的包装上标明专利标记和专利号。发明人或者设计人有在专利文件中写明自己是发明人或者设计人的权利。  

二十  经学院批准申报并取得国家专利局权职务专利证书,其授权专利证书和专利申请文件、技术资料以及在专利申请过程中与专利局往来的各种文件等,均应归入学院科研处科技成果档案。专利技术档案齐备者,方可申请和列入学院科技成果“专利类成果”进行奖励。  

第二十  职务专利申请呈报及其规费缴纳、授权职务专利后续年度登记与维护缴费等工作,统一委托学院签约专利事务所代理服务,科研处负责与专利事务所的业务联系,并收集、汇总相关统计信息。  

第二十二条  职务专利的维护年限视其价值和推广应用前景而定一般为2~3年,特殊专利的维护年限由学院主管部门审定。学院科研处每年底之前,对登记备案的各类授权职务专利及其推广应用情况进行汇总和梳理,对登记维护两年以上且无推广应用动向的专利进行筛选,并提交学院学术委员会专家组复审,经学院法人批准,对无必要继续维护的专利予以撤销,不再做后续专利维护(授权专利失效)未经学院批准同意,被撤销的职务专利不允许私自对外转让或另行申请非职务专利(个人专利)。  

  专利经费及使用    

第二十三条  学院专利等知识产权申请以及专利等科技成果的管理、推广应用、转移转化等经费列入学院财务预算,由学院科研经费支出。学院专利等科技成果转移转化取得的经济收益,实行收支两条线统一纳入学院财务管理。学院专利等科技成果转移转化取得的经济收益专款专用,在对完成、转化科技成果做出重要贡献的人员给予分配、报酬和奖励后,主要用于科学技术研究成果转化等相关工作,以及支持科技成果管理机构的运行和发展。  

二十四  学院专利经费包括:校内评审费、专利申请费(含专利申请规费、代理服务费)、授权专利维护年费(含专利维护规费、监控与代理服务费)、授权专利奖励金、专利推广转化经费(含工作经费、宣传咨询经费、代理服务费)等相关经费。  

二十五  职务专利申请费、专利维护年费,由院科研处与学院签约专利事务所按照签约服务合同规定统一核算办理经费支出,提交院财务处转账支付。  

第二十六条  按职务专利来源不同,科研课题专利、科技合作专利、非课题职务专利的专利申请费分别按以下经费渠道支出:  

1.科研课题专利(含纵向科研项目、自选科研项目、校外学会科研项目),其专利申请费、鉴定费应列入项目经费预算,由科研处统一自该项目经费列支(抵扣)。其它经费开支由科研处统一自学院科研经费中列支。  

2.科技合作专利(含横向科研项目、校企合作项目等)专利权人为学院的,其专利申请费由学院支付。其中有偿科技合作的专利申请费应列入合同经费,由科研处统一自该项目到账经费列支;无偿科技合作的专利申请费,由科研处统一自学院科研经费中支出。  

3.其它职务专利(非课题职务专利),其专利申请费等其它费用开支由科研处统一自学院科研经费中支出。  

第二十七条  学院各类科研计划项目(含纳入学院科研计划的横向科研项目及校外合作科研项目)预期成果包含专利的,在课题结题仍未申请专利者,或应当申请专利而未申请专利者,其课题经费决算中应预留或扣除专利评审费和专利申请经费。(扣费标准以国家专利局公布的收费标准为准)。  

第二十八条  获得授权的职务专利且提交专利技术档案齐备者当年度学院科技成果奖申报奖励“专利类成果”奖励是学院职务专利的发明人或者设计人给予的一次性奖励具体奖励办法按《学院科技成果鉴定与奖励办法》及其补充规定执行。授权职务专利的奖励标准如下:  

授权发明专利每项奖励20000元,授权实用新型专利每项奖励2000元,授权外观设计专利每项奖励500元。    

第二十九条  授权专利的管理费用、学院签约专利事务所代理服务佣金、专利宣传与推广工作经费等,由科研处安排并核算制表,自学院科研经费列支。  

  专利的转化、推广应用与奖励    

三十  学院对持有的职务专利等科技成果依法依规自主决定转化、转让、许可或者作价投资涉及国家秘密、国防安全,需要上级有关管理部门审批),并按国家有关政策和学院有关规定,对完成科技成果的科技人员给予应得的利益分配,对积极推广转化科技成果做出重要贡献的单位和个人给予相应报酬和奖励  

第三十一条 学院倡导鼓励职务专利发明创造人及其所在单位、学院专利主管部门及全院教职工积极主动地转化、推广应用学院专利。职务专利发明创造人及其所在单位、学院专利主管部门对所取得专利转化、推广应用有义务,应积极采取宣传推介、挂牌交易、拍卖、参股等方式积极实施转化工作。  

第三十二条  对外转让职务专利申请权、专利权,必须经学院专利主管部门及学院法人批准,并由科研处会同专利所在单位一同签订专利或知识产权转让书面合同书。未经学院批准和授权,任何单位或个人(含职务专利发明创造人)均不得有偿或无偿私自对外转让职务专利等相关知识产权。  

职务专利及科技成果完成人在符合上级有关政策规定、且不变更职务科技成果权属的前提下,可以按照学院规定与学院签订协议,进行职务专利与科技成果的转化,并享有相应权益。  

    第三十三条  学院职务专利等科技成果经转让、转化、推广使用取得实际经济效益,除去相关的研发成本与资源消耗、管理和转化开支等成本,即为学院专利等科技成果转化的实际收益。根据职务专利转化、转让、推广应用的范围取得的实际收益学院专利等科技成果转化的实际收益按以下原则分配:  

1.专利或科技成果完成人积极主动实施转化的,转化收益的90%用于分配、奖励给成果完成人和为成果转化作出贡献的人员;  

2.由学院相关单位或个人实施转化的,其转化收益的85%用于分配、奖励给成果完成人以及为成果转化作出贡献的单位或个人  

3.专利或科技成果年内未转化的,由学院专利主管部门通过中介机构推介、技术市场挂牌交易、拍卖等方式实施转化,其转化收益的80%用于分配、奖励给成果完成人以及为成果转化作出贡献人员(含校外协作人员)  

4.专利会科技成果转化收益扣除对上述人员的分配、奖励报酬后,剩余资金部分划转科技成果管理专项基金专款专用,主要用于科技研发、业务培训、成果转化等相关工作,以及支持成果管理机构的运行和发展。  

第三十四条  学院专利等科技成果转让可以通过在技术交易市场挂牌、拍卖等方式确定专利转让价格,也可以通过协议定价,并向全校公示。协议定价的,应有不少于15个工作日的校内公示时间。  

    第三十五条  学院可以依法以持有的职务专利等科技成果作价入股确认股权和出资比例,并指定学院有关部门统一管理专利等科技成果作价入股所形成的企业股份或出资比例、相关收益及其分配  

第三十六条  横向科研合作视为科技成果转移转化活动以学院名义面向企业或其他社会组织开展的技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训等横向科技合作活动,是学院科技成果转化的重要形式,其管理应依据合同法和科技成果转化法,经费收入纳入学校财务统一管理,支出按照合同或协议约定执行合同或协议无明确要求或约定的,按照学院制定的经费管理办法规范使用。项目结余经费视为转化收益,可按照本办法分配原则对完成科技合作项目的科技人员给予奖励和报酬。横向科研活动实行项目负责人负责制,对项目实施和项目经费使用全面负责。  

第三十七条  为鼓励职务专利在校内的推广应用,专利技术被校内其他单位实施的,专利发明创造人所属单位有权请求实施单位支付一定的报酬,用于支持和补偿本单位的科技研发活动经费及本单位内部科技奖励分配。具体报酬由双方单位协商,报酬标准可参考学院“专利类成果”奖励办法,其总额一般不超过学院奖励标准。    

  其它相关规定  

第三十八条  通过职务专利等科技成果转化取得的收益分配、报酬和奖金,不计入纳税工资基数,根据国家税收优惠政策扣缴相应个人所得税,由学院财务部门按国家有关规定代扣代缴,或者由纳税人申报缴纳。专利和科技成果转移转化以股份或出资比例等形式奖励成果完成人的部分,暂不缴纳个人所得税,在其获得分红或转让时依法缴纳个人所得税。  

第三十九条  担任学院正职领导以及学院所属具有独立法人资格单位的正职领导,是科技成果的主要完成人或者为成果转移转化作出重要贡献的,可以按照学校制定的成果转移转化奖励和收益分配办法给予现金奖励,原则上不得给予股权激励。在担任现职前因科技成果转化获得的股权,任职半年内应及时予以转让;未转让的,任期内限制交易。限制股权交易的,在本人不担任上述领导职务一年后解除限制。其他担任领导职务的科技人员,是科技成果的主要完成人或者为成果转移转化做出重要贡献的,可以按照学校制定的成果转化奖励和收益分配办法给予现金、股份或出资比例等奖励和报酬。  

    第四十条   高校要建立科技成果转移转化绩效评价机制,对科技成果转移转化业绩突出的机构和人员给予奖励。鼓励高校设立专门的科技成果转化岗位并建立相应的职称职务评聘制度。横向科研项目与政府科技计划项目,在科技人员业绩考核中应同等对待。将科技成果转化业绩与论文、纵向课题指标同等对待,科技成果转移转化绩效突出的科研和管理人员,纳入破格晋升职称序列。  

    第四十一条  在专利和科技成果转移转化过程中,学院有关单位、管理机构和相关领导在履行勤勉尽职义务、没有牟取非法利益的前提下,免除其在科技成果定价中因科技成果转移转化后续价值变化产生的决策责任。发生投资损失的,经审计确认后,不纳入对高校资产增值考核范围。  

    第四十二条  按照国家科技成果年度报告制度的要求,学院科技、财务等有关部门应于每年320日前向省教育厅报送上一年度专利和科技成果许可、转让、作价投资以及推进产学研合作、科技成果转移转化绩效和奖励等情况,并对全年科技成果转移转化取得的总体成效、面临的问题进行总结。  

  附则    

四十三  若本暂行办法与国家《专利法》、《实施细则》及上级有关文件政策精神相抵触,则以国家有关法律、法规和上级政策文件精神为准。  

四十四  本办法由科研处负责解释。  

四十五  本办法自颁布之日起实施。学院原《职务专利的申请与管理暂行办法》(院字[2013]  )即行废止。  

   

科研处  20170302编订